深夜突发!瑞幸咖啡彻底凉了?上市一年被强制退市,400亿市值已灰飞烟灭!

瑞幸不幸!闪电上市一年后,就接到退市通知!

自从4月20日公司自曝20亿巨额财务造假之后一个月,美国纳斯达克交易所下了通牒——瑞幸咖啡必须除牌,大概就是强制退市的意思。

截至最新数据,瑞幸咖啡停牌前仍有11亿美元的市值,差不多相当于人民币近80亿。而在出事之前,瑞幸的市值曾高达400多亿人民币,这下彻底凉了!

来看看都发生了什么事情。

纳斯达克交易所通知瑞幸咖啡摘牌

瑞幸计划要求举行听证会

北京时间19日晚间,中概股瑞幸咖啡一则公告,犹如一颗炸弹,引发资本市场关注。

根据瑞幸咖啡向美国证券交易委员会(SEC)提交的文件显示,公司于5月15日收到了美国证券交易委员会上市资格部门(Listing Qualifications Staff)的书面通知,纳斯达克交易所决定将公司摘牌。

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翻译一下 差不多是这样的意思:根据披露的文件,SEC上市资格委员会做出摘牌的决定基于两个理由:根据纳斯达克交易所上市规则5101,瑞幸咖啡于4月2日披露的虚假交易引发了公众利益的担忧;根据纳斯达克交易所上市规定5250,瑞幸咖啡在过去未能公开披露有效信息,并通过此前的商业模式进行了虚假交易。

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对此,瑞幸咖啡回应称,计划就此决定要求举行听证会,在听证会结果发布前,将继续在纳斯达克上市。听证会通常安排在提要听证会请求的30至45天后。

财务造假事件回顾

2020年2月,知名做空机构浑水在社交媒体上公开表示,该机构收到一份89页的匿名调查报告,指称瑞幸咖啡财务和运营数据造假。

随后,瑞幸回应做空称,报告中包含的所谓证据无确凿事实依据,且报告中的指控均基于毫无根据的推测和对事件的恶意解释。

接着,“薅羊毛资本主义羊毛 ”, 背负着 “国货之光”“ 美利坚韭菜收割机” “纳斯达克泥石流” 多项 “重任” 的瑞幸咖啡,在4月2日美股开盘前,称自查发现公司首席运营官刘剑财务造假,牵涉约22亿元交易额,公司董事会成立特别委员会,进行内部调查。

消息一出。瑞幸咖啡4月2日开盘暴跌,盘中八次触发熔断暂停交易,股价从前一日的26.10美元/股暴跌至 4.91美元/股,停牌前的最后一个交易日(4月6日)收于4.39美元/股。而在2020年初时,瑞幸咖啡股价一度达到51.38美元/股。

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此外,美国多家律所对其发起集体诉讼,控告瑞幸咖啡作出虚假和误导性陈述,违反美国证券法。

由于纳斯达克要求瑞幸咖啡提供更多信息,该股自4月7日以来一直停牌,其最后成交价为4.39美元,市值只剩11亿美元。

4月5日下午,瑞幸咖啡对于涉嫌财务造假事件发布了道歉声明。声明称,对涉事高管及员工已停职调查,并委托第三方独立机构进行彻查。对于任何涉事人员,公司将保留采取法律手段的权利,不会包庇,绝不姑息。公司也将深刻反思忏悔,强化内控合规。与此同时,公司会持续服务社会,保持正常经营,稳定员工和门店业务。

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在瑞幸财务造假风波爆发后,董事长陆正耀“要元气满满”的表态曾一度引起争议。陆正耀此后还曾在朋友圈中发文反思称,过去两年公司跑的太快,引发很多问题,现在狠狠的摔了一跤,“我作为董事长难辞其咎”。他当时还表态,无论独立委员会的最终调查结果怎样,他都会承担应有的责任。

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曾创下最快中概股IPO的速度

闪电上市一年后就要退市?

瑞幸咖啡总部位于福建厦门,于2018年1月试运营。通过“疯狂”开店和用户补贴,不仅迅速在中国咖啡市场站稳脚跟,还以中概股最快速度IPO,于2019年5月登陆美国纳斯达克。

2019年5月17日晚间,瑞幸咖啡正式登陆美国纳斯达克,股票代码为“LK”。成立不到2年就IPO,瑞幸咖啡刷新了拼多多、趣头条的速度,成为全球最快IPO的公司。

如今,最快IPO的瑞幸难道也要继续创纪录,上市一年多就要被强制退市?

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瑞幸咖啡将在北京关掉80家门店

开到4500家店,是瑞幸前CEO钱治亚强调的2019年门店数量目标,这一目标最终定格在2019年底的4509家。而一度疯狂开店的瑞幸咖啡,已开始进行门店收缩。

据瑞幸员工透露,瑞幸北京要裁撤80家门店——这意味着,瑞幸北京400多家门店中,今年要关掉近五分之一。另一位瑞幸员工处确认了这一数字。

不过该员工称,这是春节后的决定,彼时瑞幸造假的新闻还未被曝光,瑞幸便已经决定了北京关店70家,原因是北京的许多瑞幸咖啡店铺覆盖的消费群范围重叠,但4月2日的暴雷,让所有的门店忙得不暇顾及闭店,直到4月中旬,部分门店才又开始执行闭店策略。

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瑞幸咖啡相关人士对此回应称,受疫情等相关因素影响,瑞幸咖啡确实在进行正常的门店优化,对个别效益不好或客户覆盖重合的门店进行“关停并转”,同时持续新开门店。

瑞幸CEO与COO被停职

北京时间5月12日晚间,瑞幸咖啡发布公告称,公司CEO钱治亚与COO刘剑已被停职,董事会任命瑞幸咖啡联合创始人、高级副总裁郭谨一担任代理CEO。

公告还透露,自开展内部调查以来,除了CEO钱治亚与COO刘剑外,公司已对其他六名参与或知悉虚假交易的员工进行停职或辞退。同时,董事会要求钱治亚与刘剑辞去公司董事职务,目前已接到他们辞呈。从新高管们的履历来看,两位新董事都是在瑞幸起步后加盟的“职业经理人”,被任命为代理CEO的郭谨一则是瑞幸的联合创始人,与“神州系”颇有渊源。公开资料显示,郭谨一是北京交通大学交通运输规划与管理专业博士,曾就职于交通运输部运输服务司。

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多家机构投资者撤离瑞幸咖啡

5月11日,瑞幸咖啡发布公告称,其原第三大机构股东Captial Research Global Investors清仓了公司所有股份。

而据瑞幸咖啡向美国证券交易委员会(SEC)提交的文件,截至今年2月10日,CRGI还持有瑞幸咖啡9.2%的股权。

除了CRGI,孤松资本也于4月3日清仓离场,它在做空报告发布前持股10.6%。另外,愉悦资本的持股比例则在2月12日从11.13%减至5%。 

瑞幸咖啡资产被冻结?

5月15日,有消息称瑞幸咖啡的一批债券持有人已获得法院命令,瑞幸咖啡在开曼群岛和香港的资产已被冻结。对此,瑞幸咖啡方面表示:“不知情,不予置评。”

据了解,香港特别行政区高等法院开庭审理的案件显示,法院下令冻结瑞幸咖啡资产,限制瑞幸咖啡在开曼群岛和香港注册的实体之间出售或转让资产。

据了解,瑞幸咖啡在开曼群岛注册成立,总部设在中国厦门。开曼群岛母公司及其在中国香港注册的子公司与瑞幸咖啡在中国大陆的运营实体有合同关系。听证会称,冻结令将继续生效,直到这两个司法管辖区的法院做出进一步决定。

此前,有消息称,有债券投资者正在起诉瑞星咖啡,称瑞幸咖啡高管在今年1月筹资时已经意识到销售额有所伪造。参与起诉的投资者包括几家美国及亚洲的对冲基金和资产管理公司,他们持有的瑞幸咖啡可转换债券面值接近2亿美元。这些债券于今年1月发行,当时瑞幸咖啡通过同时出售股票和债券筹资共8.65亿美元。

证监会曾这样表态

在瑞幸4月2日自我披露财务造假后不久,美国证券交易委员会(SEC)就已向中国证监会发函,与证监会就双方配合对瑞幸咖啡进行彻查一事进行沟通。

4月23日,银保监会副主席曹宇也公开表示,瑞幸事件性质恶劣,教训深刻,银保监将坚决支持,积极配合主管部门依法严厉惩处,强调银保监对财务造假始终零容忍态度。

4月27日时候,中国证监会有关负责人表示,自瑞幸咖啡自曝财务造假以来,中国证监会第一时间对外表明严正立场,并就跨境监管合作事宜与美国证监会沟通,美国证监会作出了积极回应。中国证监会一向对跨境监管合作持积极态度,支持境外证券监管机构查处其辖区内上市公司财务造假行为。在国际证监会组织多边备忘录等合作框架下,中国证监会已向多家境外监管机构提供23家境外上市公司相关审计工作底稿。

虽然瑞幸咖啡是在境外发行证券,但证监会仍然具备管辖权。根据今年3月1日起施行的新证券法第二条规定:在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照本法有关规定处理并追究法律责任。

在“5·15全国投资者保护宣传日”活动上,证监会主席易会满重磅发声,回应投资者的关切,对当前资本市场重点热点问题作出了全面回应。

对于康得新、康美药业、瑞幸咖啡等财务造假案,易会满也有说法。易会满表示,我们清醒地看到,财务造假、内幕交易、操纵市场等恶性违法违规屡有发生,这不仅破坏市场生态,更重要的是影响投资者信心。对此,必须出重拳、用重典、坚决清除害群之马,切实保护投资者合法权益。

新华社评瑞幸:敬畏市场规则,诚信方得长久

瑞幸咖啡19日宣布,公司已于5月15日收到纳斯达克交易所有关方面关于公司股票退市的书面通知。瑞幸咖啡计划要求就此举行听证会。遵纪守法、诚信守诺,这是放之四海而皆准的公共商业道德及行为准绳。任何违法违规行为,在任何市场,在任何国家都要受到应有的惩罚。纳斯达克根据自身上市规则对发生财务造假的上市公司采取此类措施,是其实施自律监管的常规做法。企业跨境上市有利于丰富当地资本市场投资选择和提升投资收益,实践证明是共赢的选择。瑞幸咖啡事件的确给中概股带来了一定负面影响,但在近期国际股市波动加剧的情况下,中概股整体表现基本平稳。金山云5月8日成功在纳斯达克上市,也显示国际投资者对中概股信心不减;同时,境内外投资者和市场监管部门也更加关注上市公司的信息披露质量与合规水平。中概股企业要更加认真地遵守法律法规,敬畏市场和投资者,珍惜和维护良好形象。诚信是上市公司和资本市场可持续发展的基石。在A股市场,随着今年3月1日新证券法的实施,证券监管部门对上市公司财务造假的惩戒力度显著加大,一个由行政处罚、刑事追责、民事赔偿及诚信记录等组成的多层次追责体系正在形成;同时,与境外证券监管部门的审计跨境合作也将日益加强。可以预见,各个方面将发挥合力,显著提升违法违规成本,共同维护市场秩序,改善市场生态,保护投资者合法权益。

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